Ընդհանուր խնդիրներ և հակաքայլեր HACCP սերտիֆիկացման աուդիտում

HACCP աուդիտ

Գոյություն ունեն հավաստագրման աուդիտի վեց տեսակ, առաջին փուլի աուդիտ, երկրորդ փուլի աուդիտ, հսկողության աուդիտ, վկայականի նորացման աուդիտ և վերագնահատում:Ընդհանուր խնդիրները հետևյալն են.

Աուդիտի պլանը չի ներառում HACCP-ի պահանջների ամբողջ շրջանակը

Առաջին փուլի աուդիտի նպատակն է վերանայել աուդիտի ենթարկվողի HACCP-ի վրա հիմնված սննդի անվտանգության համակարգի նախադրյալները, ներառյալ GMP-ը, SSOP պլանը, աշխատակիցների վերապատրաստման պլանը, սարքավորումների պահպանման պլանը և HACCP պլանը և այլն: Որոշ աուդիտորներ բաց են թողել HACCP-ի մասերը: աուդիտի պլանի պահանջները առաջին փուլի աուդիտի համար:

Աուդիտի պլանի ստորաբաժանումների անունները չեն համընկնում աուդիտի ենթարկվողի կազմակերպչական աղյուսակի ստորաբաժանումների անուններին

Օրինակ՝ աուդիտի պլանում ստորաբաժանումների անվանումներն են որակի բաժինը և արտադրության բաժինը, մինչդեռ աուդիտի ենթարկվողի կազմակերպական աղյուսակում ստորաբաժանումների անվանումներն են՝ տեխնիկական որակի բաժինը և արտադրության պլանավորման բաժինը.Որոշ բաժիններ, որոնք ներգրավված են, բացակայում են փաթեթավորման նյութերի պահեստը, օժանդակ նյութերի պահեստները և պատրաստի արտադրանքի պահեստները.որոշ աուդիտի նյութերի զեկուցումից հետո աուդիտորները չեն գտել, որ աուդիտի պլանը թերի է:

Փաստաթղթերի վերանայման մանրամասների անտեսում

Օրինակ՝ որոշ կազմակերպություններ ստեղծել են HACCP համակարգ, սակայն տրված ջրատարի ցանցի գծապատկերում նշված չէ առնետների թակարդների թիվը, իսկ արտադրական արտադրամասի հոսքի դիագրամը և նյութատեխնիկական սխեման ներկայացված չեն, և առկա է դրա պակաս։ առնետների և ճանճերի վերահսկման տեղեկատվություն, ինչպես օրինակ՝ առնետների և ճանճերի հսկողություն:Ընթացակարգեր (պլաններ), գործարանի տարածքում կրծողների դեմ պայքարի ցանցի դիագրամ և այլն: Որոշ աուդիտորներ հաճախ կույր են այս մանրամասների նկատմամբ:

Չլրացված դիտարկումների գրառումներ

Որոշ աուդիտորներ ունեն «արդյո՞ք HACCP թիմի անդամները տեղում ստուգում են իրականացնում հոսքի սխեմայի ճշգրտությունն ու ամբողջականությունն ապահովելու համար» սյունակում «Արտադրանքի նկարագրությունը և գործընթացի հոսքի սխեման» ստուգման համար, բայց նրանք չեն լրացնում. Դիտարկման արդյունքները «Դիտարկման արդյունքներ» սյունակում:Ստուգաթերթի «HACCP պլան» սյունակում պահանջ կա, որ «HACCP փաստաթղթավորված ընթացակարգերը պետք է հաստատվեն», սակայն «Դիտարկում» սյունակում փաստաթուղթը հաստատված լինելու մասին գրառում չկա:

Բացակայում են մշակման քայլերը

Օրինակ, աուդիտի ենթարկվողի կողմից տրամադրված շաքարաջրում պահածոյացված նարինջների HACCP պլանի գործընթացի հոսքի դիագրամը ներառում է «մաքրման և սպիտակեցման» գործընթացը, սակայն «Վտանգի վերլուծության աշխատաթերթը» բաց է թողնում այս գործընթացը և «մաքրման և սպիտակեցման» վտանգը: վերլուծություն չի իրականացվում.Որոշ աուդիտորներ փաստաթղթերում և տեղում աուդիտում չեն գտել, որ «մաքրման և սպիտակեցման» գործընթացը բաց է թողնվել աուդիտի ենթարկվող անձի կողմից:

Չհամապատասխանող ապրանքի նկարագրությունը ճշգրիտ չէ

Օրինակ՝ գործարանի տարածքում հանդերձարանը ստանդարտացված չէ, արտադրամասը խառնաշփոթ է, իսկ բնօրինակ գրառումները՝ թերի։Այս առումով, աուդիտորը պետք է նկարագրի կոնկրետ ցանկապատերը, որոնք ստանդարտացված չեն հանդերձարանում՝ գործարանի տարածքում, որտեղ արտադրամասը խառնաշփոթ է, և տեսակներն ու առարկաները թերի բնօրինակ գրառումներով, որպեսզի կազմակերպությունը կարողանա ուղղիչ նպատակային միջոցներ ձեռնարկել:

Հետագա ստուգումը լուրջ չէ

Որոշ աուդիտորների կողմից տրված առաջին փուլի անհամապատասխանության հաշվետվության մեջ «Կատարվելիք ուղղիչ և ուղղիչ գործողություններ» սյունակում, չնայած կազմակերպությունը լրացրել է «փոփոխել Tangshui նարնջի և Tangshui loquat ապրանքի նկարագրությունը, ավելացնել PH և AW արժեքներ և այլն բովանդակություն, սակայն վկայի որևէ նյութ չի տրամադրել, և աուդիտորը նույնիսկ ստորագրել և հաստատել է «Հետագա ստուգում» սյունակում:

HACCP պլանի ոչ ամբողջական գնահատում

Որոշ աուդիտորներ չեն գնահատել CCP-ի որոշումը և HACCP պլանի ձևակերպման ռացիոնալությունը հրապարակված առաջին փուլի աուդիտի հաշվետվության մեջ:Օրինակ՝ առաջին փուլի աուդիտի հաշվետվության մեջ գրված էր՝ «Աուդիտի խումբը աուդիտի ենթարկելուց հետո, բացառությամբ անկատար մասերի»:Որոշ աուդիտորներ գրել են HACCP աուդիտի հաշվետվության «Աուդիտի ամփոփում և HACCP համակարգի արդյունավետության գնահատման կարծիքներ» սյունակում:, «Համապատասխան ուղղիչ գործողություններ չկատարելը, երբ անհատական ​​CCP մոնիտորինգը շեղվում է»:

Որոշ հակաքայլեր

2.1 Աուդիտորը նախ պետք է ստուգի, թե արդյոք աուդիտի ենթարկվող անձի կողմից փաստաթղթավորված GMP, SSOP, պահանջները և HACCP փաստաթղթերը համապատասխանում են ստանդարտի պահանջներին, ինչպիսիք են HACCP պլանը, փաստաթղթերը, գործընթացի ստուգումը, յուրաքանչյուր CCP կետի կրիտիկական սահմանները և արդյոք վտանգները կարող են վերահսկվել: .Կենտրոնացեք վերանայման վրա, թե արդյոք HACCP պլանը պատշաճ կերպով վերահսկում է հսկողության կարևոր կետերը, արդյոք մոնիտորինգի և ստուգման միջոցառումները համահունչ են համակարգի փաստաթղթերին, և համակողմանիորեն վերանայեք աուդիտի ենթարկվող անձի կողմից HACCP փաստաթղթերի կառավարումը:
2.1.1 Ընդհանուր առմամբ, հետևյալ փաստաթղթերը պետք է վերանայվեն.
2.1.2 Գործընթացի հոսքի դիագրամ՝ նշված CCP-ով և հարակից պարամետրերով
2.1.3 HACCP աշխատանքային թերթիկ, որը պետք է ներառի հայտնաբերված վտանգները, հսկողության միջոցառումները, կրիտիկական հսկողության կետերը, կրիտիկական սահմանները, մոնիտորինգի ընթացակարգերը և ուղղիչ գործողություններ.
2.1.4 Վավերացման աշխատանքային ցուցակ
2.1.5 Մոնիտորինգի և ստուգման արդյունքների գրառումները՝ համաձայն HACCP պլանի
2.1.6 HACCP պլանի օժանդակ փաստաթղթեր
2.2 Աուդիտի խմբի ղեկավարի կողմից պատրաստված աուդիտի պլանը պետք է ընդգրկի աուդիտի չափանիշների բոլոր պահանջները և HACCP համակարգի շրջանակում գտնվող բոլոր ոլորտները, աուդիտի ստորաբաժանումը պետք է ներառի HACCP-ի պահանջների համապատասխան դրույթները, և աուդիտի ժամանակացույցը պետք է համապատասխանի. սերտիֆիկացման մարմնի կողմից սահմանված ժամկետի պահանջները:Տեղում աուդիտից առաջ անհրաժեշտ է աուդիտի խմբին ներկայացնել աուդիտի ենթարկվող անձի բնութագիրը և սննդի հիգիենայի վերաբերյալ համապատասխան մասնագիտական ​​գիտելիքները:
2.3 Աուդիտի ստուգաթերթի պատրաստումը պետք է ներառի աուդիտի պլանի պահանջները:Ստուգաթերթը կազմելիս այն պետք է հիմնված լինի համապատասխան HACCP համակարգի և դրա կիրառման չափանիշների և կազմակերպության HACCP համակարգի փաստաթղթերի վրա և ուշադրություն դարձնի վերանայման ձևին:Աուդիտորները պետք է լիարժեք պատկերացում ունենան կազմակերպության HACCP համակարգի փաստաթղթերի մասին, կազմեն ստուգաթերթ՝ հիմնվելով կազմակերպության փաստացի իրավիճակի վրա և պետք է դիտարկեն ընտրանքային սկզբունքները:Ձեռքի տակ գտնվող ստուգաթերթի հիման վրա աուդիտորը կարող է հասկանալ աուդիտի ժամանակն ու հիմնական կետերը աուդիտի գործընթացում և կարող է արագ կամ փոխել ստուգաթերթի բովանդակությունը նոր իրավիճակների հանդիպելիս:Եթե ​​աուդիտորը գտնում է, որ աուդիտի պլանի և ստուգաթերթի բովանդակությունը ճշգրիտ չէ, ինչպիսիք են աուդիտի չափանիշների բացթողումը, աուդիտի ժամանակի անհիմն դասավորվածությունը, աուդիտի անհասկանալի գաղափարները, նմուշառման համար ընտրանքների չճշտված քանակությունը և այլն, ստուգաթերթը պետք է վերանայվի. ժամանակ.
2.4 Աուդիտի վայրում աուդիտորը պետք է անկախ վտանգի վերլուծություն իրականացնի արտադրանքի վրա՝ հիմնված ստուգված գործընթացի հոսքի և գործընթացի նկարագրության վրա, և այն համեմատի աուդիտի ենթարկվողի HACCP թիմի կողմից ստեղծված վտանգի վերլուծության աշխատաթերթի հետ, և երկուսը հիմնականում պետք է լինեն. հետեւողական.Աուդիտորը պետք է դատի, թե արդյոք հնարավոր վտանգները բացահայտվել և լավ վերահսկվել են աուդիտի ենթարկվող անձի կողմից, և արդյոք էական վտանգները վերահսկվել են ՔԿԿ-ի կողմից:Աուդիտի ենթարկվող անձը պետք է ապահովի, որ HACCP պլանի համաձայն ձևակերպված CCP մոնիտորինգի պլանը հիմնականում արդյունավետ է, կրիտիկական սահմանները գիտական ​​և ողջամիտ են, և ուղղման ընթացակարգերը կարող են հաղթահարել տարբեր հնարավոր իրավիճակներ:
2.5 Աուդիտորները վերցնում են ներկայացուցչական նմուշ՝ աուդիտորական գրառումների և տեղում ստուգման համար:Աուդիտորը պետք է դատի, թե արդյոք աուդիտի ենթարկվող անձի արտադրանքի վերամշակման գործընթացը կարող է իրականացվել HACCP պլանով նախատեսված գործընթացի հոսքի և գործընթացի պահանջներին համապատասխան, արդյոք ՄՊԿ կետում մոնիտորինգը հիմնականում և արդյունավետ է իրականացվում, և արդյոք CCP մոնիտորինգի անձնակազմը: անցել են համապատասխան որակավորման վերապատրաստում և իրավասու են իրենց պաշտոնների համար:Աշխատանք.Աուդիտի ենթարկվող անձը պետք է կարողանա ժամանակին արձանագրել ՔԿՀ-ի մոնիտորինգի արդյունքները և վերանայել այն ամեն երկու օրը մեկ:Գրառումները հիմնականում պետք է լինեն ճշգրիտ, ճշմարիտ և վստահելի և կարող են հետագծվել.Համապատասխան ուղղիչ միջոցներ կարող են ձեռնարկվել ՔԿՀ-ի մոնիտորինգում հայտնաբերված շեղումների համար.Պահանջվում է պարբերական հաստատում և գնահատում:Տեղում կատարվող աուդիտը պետք է հաստատի, որ ՊԱԳ-ը, SSOP-ը և նախադրյալ պլանները հիմնականում պահպանվում են աուդիտի ենթարկվող անձի կողմից և պահպանում են համապատասխան գրառումներ.աուդիտի ենթարկվողը կարող է ժամանակին շտկել հայտնաբերված խնդիրները և հաճախորդի պահանջները:Համապարփակ գնահատել, թե արդյոք աուդիտի ենթարկվող անձի կողմից ստեղծված HACCP համակարգի ներդրումն ու շահագործումը համապատասխանում է նշված պահանջներին:
2.6 Աուդիտորը պետք է հետևի և ստուգի աուդիտի ենթարկվող անձի կողմից անհամապատասխանության հաշվետվության փակումը առաջին փուլում և պետք է ստուգի անհամապատասխանության պատճառների, ուղղիչ գործողությունների աստիճանի և աստիճանի իր վերլուծության ճշգրտությունը: վկաների նյութերը համապատասխանում են պահանջներին, և հետևողական իրավիճակի ստուգման եզրակացության ճշգրտությունը և այլն:
2.7 Աուդիտի խմբի ղեկավարի կողմից տրված HACCP աուդիտի հաշվետվությունը պետք է համապատասխանի սահմանված պահանջներին, աուդիտի հաշվետվությունը պետք է լինի ճշգրիտ և ամբողջական, օգտագործված լեզուն պետք է լինի ճշգրիտ, աուդիտի ենթարկվողի HACCP համակարգի արդյունավետությունը պետք է գնահատվի, և աուդիտի եզրակացությունը պետք է լինի. օբյեկտիվ և արդարացի։